北大医药自陈被动代持情非得已内幕交易不成立

中证网记者 戴小河

中证网讯

11月20日晚间，北大医药(000788)发布公告称，“根据资源控股、方正集团的回复，除回复中提及的相关人员外，资源集团、方正集团及其的董事、监事及高级管理人员不涉及政泉控股质疑的股票代持行为经核查，上市公司及其董事、监事、高级管理人员未参与签署亦不知晓政泉控股质疑的代持协议”。

自陈被迫代持

11月3日，政泉控股通过公开声明，称北大资源集团通过其代持北大医药股权，以内幕交易获利。当天北大医药股价股价下跌7.57%，盘中停牌进行自查。事后有媒体报道，政泉控股与北大方正因在方正证券(601901)董事会席位分配上出现争端，才以北大医药为由头进行“逼宫”。今年8月11日，方正证券全部完成发行股份购买民族证券的重大资产重组工作，政泉控股由此成为方正证券第二大股东，自9月4日起，方正证券一直与政泉控股协商董监事会改选事宜。方正集团的内部人士在接受媒体采访时表示，在收购完成后，政泉控股意欲谋夺方正证券的控制权，遭到了方正集团的反对。

北大医药还同时公布了《北大资源集团控股有限公司的回复》，在这封回复中北大资源集团还原了政泉控股“代持”事件的来龙去脉。据《回复》称，2013年6月，政泉控股主动通过公开征集，成为北大医药股权转让受让方。但到支付转让保证金时，政泉控股突然表示资金吃紧，无力支付保证金，并提出希望方正集团协助解决。至2013年8月北大医药股权转让获得了教育部批文，需按股份转让协议支付全款时，政泉控股贷款计划失败，无法支付剩余款项。资源集团在回复中解释，“鉴于当时股份转让已经获得主管机关审核批准，如政泉控股放弃受让，直接导致减持项目失败，影响市场对北大医药的信心，进而造成股价异常波动、损害北大医药和股东的利益。为此，我司向政泉控股提供资金，支持政泉控股完成了股份受让。”

正是因为是资源集团提供了所有受让资金，所以了才会有后面的代持安排，北大资源集团经与政泉控股协商，双方达成代持协议，目的在于保证国有主体对支持资金和对应受让的股份有充分控制，保障国有资产的安全。

否认内幕交易

对于政泉内幕交易说，此前市场上已有诸多质疑。此次，北大医药公告中北大资源集团的回复函再次证实了内幕交易绝对不存在。

简单的讲，内幕交易是内幕信息知情人利用内幕信息，从事证券交易的行为。至少包括内幕信息、内幕知情人、从事证券交易已经存在主观故意四个要素。而北大资源集团针对前述几个方一一予以反驳和否认。

有律师表示，根据资源集团描述，资源集团代持乃是因为政泉控股资金问题而产生被迫行为，而且资源集团从未参与北大医药的日常经营，对是否存在内幕信息亦不知情。同时，减持不存在违反深圳证券交易所主板上市企业敏感期买卖股票规定的行为。因此，如果认为是内幕交易会较牵强。

11月6日，证监会表示已关注到此次事件并介入调查。在北大医药20日公布的北大方正的回复函中，北大方正表示，“我们相信中国证监会对政泉控股质疑事项的调查工作会令事情真相水落石出，以正视听。”?

（责任编辑：HN666）

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